第四章 项目申请书（报告）

第一节 概述

一、项目申请书（报告）的含义和作用

☆含义

项目申请书（报告）是企业在投资建设政府核准项目时，为获得项目核准机关对拟建项目的行政许可，按照核准要求报送的项目论证报告。

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☆作用

从政府公共管理的角度，项目申请书主要回答项目建设涉及的外部性和公共性事项，包括：

• 维护经济安全；
• 合理开发利用资源；
• 保护生态环境；
• 优化重大布局；
• 保障公众利益；
• 防止出现垄断等。

项目申请书为核准机关对项目进行核准提供了重要依据。

二、项目申请书（报告）的类别

☆企业投资项目申请书（报告）

☆外商投资项目申请书（报告）

☆境外投资项目申请书（报告）

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☆核准机关：

• 企业投资项目 核准机关为国家或地方发改委。
• 外商投资项目申请书（报告） 总投资（含增资）3亿美元以下的，由省级政府核准； 总投资（含增资）3亿至20亿美元的，由国务院投资主管部门核准； 总投资（含增资）20亿美元以上的，由国务院投资主管部门核准并报国务院备案。
• 境外投资项目申请书（报告） 核准机关为国家发改委。 境外投资项目实行核准管理的范围是投资主体直接或通过其控制的境外企业开展的敏感类项目，敏感行业目录由国家发展改革委发布。 敏感国家和地区包括： ① 与我国未建交的国家和地区； ② 发生战争、内乱的国家和地区； ③ 根据我国缔结或参加的国际条约、协定等，需要限制企业对其投资的国家和地区； ④ 其他敏感国家和地区。 敏感行业包括： ① 武器装备的研制生产维修； ② 跨境水资源开发利用； ③ 新闻传媒； ④ 根据我国法律法规和有关调控政策，需要限制企业境外投资的行业。

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☆项目申请书（报告）的内容

1. 企业投资项目
   • 项目单位情况；
   • 拟建项目情况；
   • 资源利用和生态环境影响分析；
   • 经济和社会影响分析。
2. 外商投资项目
   • 项目及投资方情况；
   • 资源利用和生态环境影响分析；
   • 经济和社会影响分析。
3. 境外投资项目
   • 投资主体情况；
   • 项目情况；
   • 项目对我国国家利益和国家安全的影响分析；
   • 投资主体关于项目真实性的声明。

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☆项目申请书（报告）的附件

1. 企业投资项目
   • 【提前：前置审批事项】
     • 城乡规划行政主管部门出具的选址意见书；
     • 自然资源主管部门出具的用地（用海）预审意见；
     • 法律、行政法规规定需要办理的其他相关手续。
2. 外商投资项目
   1. 中外投资各方的企业注册证明材料及经审计的最新企业财务报表（包括资产负债表、利润表和现金流量表），开户银行出具的资金信用证明；
   2. 投资意向书，增资、并购项目的公司董事会决议；
   3. 城乡规划行政主管部门出具的选址意见书；
   4. 国土资源行政主管部门出具的用地预审意见；
   5. 环境保护行政主管部门出具的环境影响评价审批文件（需要时）；
   6. 节能审查机关出具的节能审查意见（需要时）；
   7. 以国有资产出资的，需由有关主管部门出具的确认文件；
   8. 根据有关法律法规的规定应当提交的其他文件。
3. 境外投资项目
   • 项目申请书（报告）的通用文本以及附件清单由国家发展改革委发布。

第二节 项目申请书（报告）的编制

一、项目申请书（报告）的编制依据

（一）有关法律、法规、政策文件等

（二）项目申请书（报告）编制的前置审批事项

包括规划选址意见书和用地（用海）预审。

对于重特大项目，环评（海洋环评）审批也作为前置条件。

（三）项目可行性研究报告、专项报告以及相应的评估或审查意见。

（四）核准招标内容的企业投资项目，还应附有关招标内容。

（五）投标、并购、或合资合作项目的特殊要求。

二、项目申请书（报告）的编制原则

应当按照项目申请书（报告）通用文本和行业示范文本的要求编写……应做到依法、独立、客观、公正。

项目申请书（报告）的内容和深度应满足评估机构进行项目评估和有关核准部门进行核准的要求。

编制重点

• 规划布局
• 资源利用
• 征地移民
• 生态环境
• 经济和社会影响

不必详细分析和论证（由企业自主决策的内容）

• 市场前景
• 经济效益
• 资金来源
• 产品技术方案

三、项目申请书（报告）的编制内容与要求

（一）项目单位及拟建项目情况

• 规划符合性
• 产业政策符合性
• 技术标准和行业准入符合性

（二）资源开发及综合利用分析

• 资源开发方案
• 资源利用方案
• 资源节约措施

（三）生态环境影响分析

• 生态和环境现状
• 生态环境影响分析
• 生态环境保护措施
• 特殊环境影响（对历史文化遗产、自然遗产、自然保护区、森林公园、重要湿地、风景名胜和自然景观等可能造成的不利影响，并提出保护措施）

（四）经济影响分析

• 社会经济费用效益或费用效果分析
• 行业影响分析
• 区域经济影响分析
• 宏观经济影响分析

对于涉及国家经济安全的重大项目，应……进行投资项目的经济安全分析，包括：

① 产业技术安全；

② 资源供应安全；

③ 资本控制安全；

④ 产业成长安全；

⑤ 市场环境安全。

（五）社会影响分析

• 社会影响效果分析
• 社会适应性分析
• 社会稳定风险分析
• 其他社会风险及对策分析

（六）境外投资者并购境内企业项目申请书（报告）

• 并购方/被并购方情况
• 并购方案
• 并购后企业的治理结构、经营方式、业务范围、产品结构，被并购方及其股东所得收入的使用安排
• 其他内容

第三节 项目申请书（报告）的评估要点

一、企业投资项目的项目申请书（报告）评估

1. 申报单位及项目概况评估；
2. 发展规划、产业政策和行业准入评估；
3. 资源开发及综合利用评估；
4. 节能评估；
5. 建设用地、征地拆迁及移民安置评估；
6. 环境和生态影响评估；
7. 经济影响评估；
8. 社会影响评估；
9. 主要风险及应对措施评估；
10. 主要评估结论和建议。

二、外商投资项目的项目申请书（报告）评估

• 是否符合国家法律法规、外商投资产业指导目录、外商投资准入特别管理措施（负面清单）、自由贸易试验区外商投资准入特别管理措施（负面清单）等有关规定；
• 是否符合发展规划、产业政策及准入标准；
• 是否合理开发并有效利用资源；
• 是否影响国家安全和生态安全；
• 是否对公众利益产生重大不利影响；
• 是否符合国家资本项目管理、外债管理的有关规定。

三、境外投资项目的项目申请书（报告）评估

• 是否符合国家法律法规和产业政策、境外投资政策；
• 是否符合互利共赢、共同发展的原则；
• 是否危害国家主权、安全和公共利益；
• 是否违反我国缔结或参加的国际条约；
• 是否符合国家资本项目管理相关规定；
• 投资主体是否具备相应的投资实力。

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