何雨果的知识库

Appearance

管理经济学（第四版） ​

第十二章 外部性、公共品和政府宏观调控 (Chapter 12: Externalities, Public Goods, and Government Macroeconomic Control) ​

12-1 📖 理解外部性及其对效率的影响 (Understand Externalities and Their Impact on Efficiency) ​

外部性的定义与类型 ​

  • 定义：指某些生产者或消费者的行为影响了其他生产者或消费者，但这种影响没有在市场价格中得到反映。
  • 负外部性 (Negative Externality)：行为给他人带来成本或损害，而行为方并未承担（如环境污染）。
  • 正外部性 (Positive Externality)：行为给他人带来收益或好处，而行为方并未得到补偿（如教育、研发）。

负外部性与市场配置无效率 ​

  • 边际外部成本 (Marginal External Cost, MEC)：每增加一单位产量（或排放）给外部带来的额外成本（如污染治理成本、健康损害）。

  • 边际社会成本 (Marginal Social Cost, MSC)：生产一单位产品的真实总边际成本，等于企业自身的边际生产成本 (MC) 加上边际外部成本 (MEC)。

  • 市场失灵：在存在负外部性时，企业只考虑自身 MC，导致：

    • 市场均衡产量 () 过高（高于社会最优产量 , 由 决定）。
    • 市场均衡价格 () 过低（低于社会最优价格 )，因为它未反映全部社会成本。
    • 产生无谓损失（社会总成本超过社会总收益的部分）。

正外部性与市场配置无效率 ​

  • 边际外部收益 (Marginal External Benefit, MEB)：每增加一单位消费（或活动）给外部带来的额外收益（如教育提高国民素质）。

  • 边际社会收益 (Marginal Social Benefit, MSB)：消费一单位产品的真实总边际收益，等于个人需求曲线 (D，即个人边际收益) 加上边际外部收益 (MEB)。

  • 市场失灵：在存在正外部性时，个人只考虑自身收益 (D)，导致：

    • 市场均衡数量 () 过低（低于社会最优数量 , 由 决定）。
    • 产生无谓损失（社会总收益超过社会总成本的部分未能实现）。

纠正外部性的方法 ​

主要针对负外部性（污染）：

  1. 排放标准 (Emissions Standard)：政府设定允许排放的最高水平。理想的标准应设在减污边际成本 (MCA) 与边际外部成本 (MEC) 的交点处。
  2. 排放费 (Emissions Fee)：政府对每单位排放量征收费用。合理的收费水平也应等于 MCA 与 MEC 交点处的值，激励企业减排至标准水平。
  3. 可转让排放许可证 (Transferable Emissions Permit)：政府设定总排放上限并发放许可证，允许企业间交易许可证。减排成本低的企业可以出售多余许可获利，减排成本高的企业可以购买许可，最终以最低社会成本实现减排目标。

12-2 📖 理解公共品及其供给挑战 (Understand Public Goods and Supply Challenges) ​

公共品的性质与分类 ​

根据消费的竞争性 (Rivalry) 和排他性 (Excludability) 可将物品分为四类：

  1. 私人品 (Private Goods)：有竞争性，有排他性。（如一杯水、一件衣服）
  2. 公共品 (Public Goods)：无竞争性，无排他性。（如国防、基础研究、天气预报）
  3. 准公共品 (Quasi-Public Goods / Club Goods)：无竞争性，有排他性。（如拥挤前的收费高速公路、加密电视频道、教育）
  4. 共有资源 (Common Resources)：有竞争性，无排他性。（如下节讨论）

公共品的需求 ​

  • 由于消费的非竞争性（一人消费不影响他人），公共品的市场总需求曲线是所有消费者个人需求曲线的纵坐标相加（垂直加总），表示社会愿意为每一单位公共品支付的总价格。

公共品的供给 ​

  • 边际成本趋近于零：提供给多一个消费者的边际成本极低甚至为零。按 的效率原则，价格应趋近于零。
  • “搭便车”问题 (Free-Rider Problem)：由于非排他性，消费者即使不付费也能享用公共品，缺乏付费意愿，导致企业无法通过市场收费来收回成本。
  • 市场失灵：市场机制难以有效提供公共品（供给不足）。
  • 政府提供：通常需要由政府通过税收来提供公共品。
  • 准公共品困境：若对准公共品收费（利用其排他性），虽能收回成本，但会因价格高于边际成本而导致消费量过低，产生无谓损失。

费用效益分析 (Benefit-Cost Analysis, CBA) ​

  • 目的：用于评估公共项目（提供公共品）是否值得投资。
  • 方法：估计并比较项目的总效益（直接和间接）和总费用（直接和间接）的现值。
  • 卡尔多-希克斯准则：只要项目受益者的总收益能够补偿受损者的总损失，该项目就具有潜在效率。
  • 步骤：
    1. 估计费用（基建、运行、维护、间接损失等）。
    2. 估计效益（GDP 增加、环境改善、社会效益等）。
    3. 确定社会贴现率，计算费用和效益的现值。
    4. 比较效益现值 (B) 和费用现值 (C)，若 ，则项目可行。
  • 挑战：
    • 效益（尤其是间接、无形效益）和费用难以准确计量。
    • 社会贴现率难以确定且影响重大。
    • 可能受主观因素和利益相关者影响。
    • 需要考虑长期影响（代际公平）。
  • 成本效率分析 (Cost-Effectiveness Analysis)：在效益难以量化时，可用于比较达成既定目标的不同方案中成本最低者。

12-3 📖 理解共有资源及其管理 (Understand Common Resources and Their Management) ​

共有资源的性质 ​

  • 特征：消费上有竞争性（一人使用会减少他人可用量），但无排他性（难以阻止他人免费使用）。
  • 例子：共有牧场、海洋渔业资源、清洁的空气和水、拥挤的道路、地下水。

共有资源的过度使用（公地悲剧, Tragedy of the Commons） ​

  • 原因：由于免费且无限制使用，每个使用者只考虑自身利益最大化，过度消耗资源，而资源耗竭的成本却由社会（包括他人和后代）承担。
  • 结果：导致资源过早枯竭或质量严重下降，造成资源配置无效率。

共有资源的配置与管理 ​

  1. 界定产权 (Defining Property Rights)：将共有资源私有化或明确集体所有权，使所有者有动力保护和可持续利用资源（如草原家庭承包制）。
  2. 实施进入限制 (Limiting Access)：政府通过发放许可证、设定配额、拍卖使用权等方式限制资源的使用者数量或使用量（如汽车牌照拍卖、捕鱼许可）。
  3. 政府直接管理 (Direct Government Management)：政府直接规定资源的使用规则（如休渔期、禁渔区）、征收资源税、关停落后产能等。

12-4 📖 理解效率与公平的权衡 (Understand the Trade-off between Efficiency and Equity) ​

效率与公平的关系 ​

  • 效率：指资源的最优配置，目标是把“蛋糕”做大（GDP 增长）。
  • 公平：指社会成员之间利益（尤其是收入和财富）的分配，目标是把“蛋糕”分好。市场竞争强调机会公平，而非结果公平。
  • 市场机制的局限：纯粹的市场竞争（优胜劣汰）天然倾向于拉大贫富差距，可能导致社会不稳定。因此需要在效率和结果公平之间进行权衡。
  • 中国社会主要矛盾：已转变为人民日益增长的美好生活需要和不平衡、不充分的发展之间的矛盾，其中“不平衡”主要体现为收入分配的不平衡。

贫富差距的衡量 ​

  • 劳伦茨曲线 (Lorenz Curve)：描绘人口累计百分比与其收入（或财富）累计百分比之间的关系。曲线越弯曲，表示差距越大。
  • 基尼系数 (Gini Coefficient)：基于劳伦茨曲线计算出的衡量收入（或财富）分配不平等程度的指标，介于 0（完全平等）和 1（完全不平等）之间。国际警戒线通常认为是 0.4 或 0.5。

收入分配结果公平的界定（四种观点） ​

  1. 绝对平均主义：所有成员获得同等数量。已被证明会损害效率。
  2. 功利主义：使社会所有成员的总效用最大化。难以衡量和操作。
  3. 市场主导：市场竞争结果即为公平。忽视了起点不公和结果差距过大问题。
  4. 罗尔斯主义：应使境况最糟的社会成员效用最大化（最大最小原则）。允许差距存在，但要求通过再分配改善最底层人群的福利。

中国贫富差距加大的根源 ​

  1. 市场竞争机会不公平：资源获取（如土地）、户籍制度限制、教育机会不均、权力寻租和腐败等。
  2. 财富占有分布不公平：收入差距的长期积累导致财富差距更大，财富再投入会进一步拉大收入差距。
  3. 劳动收入不公平：技能差异、行业垄断、部门分割、劳动力市场不完善、要素定价扭曲等。
  4. 其他因素：如非法收入。

效率与公平的实践（中国） ​

  • 历史教训：改革开放前过度强调公平损害了效率。
  • 改革历程：从“允许一部分人先富起来”到“效率优先、兼顾公平”，再到“初次分配和再分配都要处理好效率和公平的关系，再分配更加注重公平”。
  • 两层次原则：
    • 初次分配：主要由市场机制决定，按要素贡献分配，注重效率，但也需兼顾公平（主要是机会公平，如提高劳动报酬比重）。
    • 再分配：主要由政府通过税收、社会保障、转移支付等手段调节，更加注重公平。
  • 新时代要求：坚持以人民为中心，促进共同富裕，打赢脱贫攻坚战。

12-5 📖 理解政府宏观调控的角色与手段 (Understand the Role and Means of Government Macroeconomic Control) ​

政府的职责与作用（应对市场失灵） ​

政府在市场经济中扮演多重角色，弥补市场机制的不足：

  1. 市场竞争的管理者：保障公平竞争，监管市场，维护秩序。
  2. 市场效率的救护者：弥补市场失灵（竞争不完全、信息不对称、非均衡）。
  3. 市场发展的引领者：保持宏观经济稳定，提供公共服务，推动可持续发展。
  4. 市场使命的担当者：促进共同富裕。

政府宏观调控的主要内容 ​

重点关注与企业决策相关的几个方面：

  1. 公共品的提供
    • 需求增长：随着生活水平提高，人民对公共品（教育、医疗、环境、安全等）的需求日益增长且要求更高。
    • 供给滞后：当前公共品供给存在短缺、低效、不公平等问题，成为社会主要矛盾之一。
    • 政府转型：政府需从经济指导型转向社会服务型，加大投入，创新供给方式（如政府购买服务），实现基本公共服务均等化。
  2. 公有资产管理
    • 基本经济制度：坚持公有制为主体、多种所有制经济共同发展。
    • 混合所有制：鼓励国有、集体、非公有资本交叉持股，增强经济活力。
    • 国有经济定位：控制国民经济命脉和关键领域，提供公共服务，保障国家安全等。
    • 政企分开：政府主要负责监管，实行所有权与经营权分离，以管资本为主，确保国有资产保值增值。
    • 制度保障：公有制为主体为实现共同富裕提供了制度保障和宏观调控的财力基础。
  3. 调节收入分配
    • 规范初次分配：
      • 促进机会公平：保障教育公平、促进劳动力自由流动（户籍改革）、规范市场秩序。
      • 提高“两个比重”：逐步提高居民收入在国民收入中的比重、劳动报酬在初次分配中的比重。完善要素市场化定价机制。
    • 做好再分配：
      • 强化税收调节：逐步提高直接税（如个人所得税）比重，增强税收的累进性。
      • 健全社会保障：建立覆盖全民、城乡统筹、可持续的多层次社保体系（养老、医疗、低保等）。
      • 加大转移支付：促进地区间基本公共服务均等化，向困难地区和人群倾斜。
    • 倡导三次分配：
      • 定义：在道德驱动下，通过个人或企业自愿捐赠、参与公益慈善事业进行的财富再分配。
      • 作用：作为初次分配和再分配的有益补充，有助于缓和社会矛盾，促进社会和谐。
      • 措施：政府应通过税收优惠、舆论引导、立法保障（如《慈善法》）等方式鼓励和规范三次分配。

职业经理人的社会责任 ​

企业追求利润最大化是必要的，但最终目标是承担社会责任，促进社会进步与和谐。职业经理人应成为既能做大“蛋糕”（效率），又能分好“蛋糕”（公平）的“经世济民”的社会人。