第一章 概述
第一节 工程项目相关概念
一、工程项目的定义与特征
（一）工程项目定义 3
在我国投资建设活动中，不同管理部门和项目管理阶段，对项目有不同的称谓。常用的有投资项目、建设项目、工程项目。
投资项目
即固定资产投资项目的简称，是指为实现某种特定目的，投入资金和资源，在规定的期限内建造或购置固定资产的一整套活动。投资项目包括两类：
- 一类是兴工动土的建造工程，如工厂、铁路、公路、矿山、水电站。
- 另一类是单纯设备购置，如购买飞机、车船等。
建设项目
是指按照一个主体设计进行建设并能独立发挥作用的工程实体。建设项目依次划分为：
- 单项工程
- 单位工程
- 分部工程
- 分项工程
【举例】
- 单项（一个校区）
- 单位（教学楼）
- 分部（地基与基础）
- 分项（基础土方开挖）
- 分部（地基与基础）
- 单位（教学楼）
工程项目
主要是指为了形成特定的生产能力或使用效能而进行投资和建设，并形成固定资产的各类项目，包含建筑安装工程和设备购置。
（二）工程项目的特征 5
- 工程项目的基本特征
（1）独特性（唯一性）
每个工程项目都具有特定的建设时间、地点和条件，其实施都会涉及某些创新元素，会导致独特的结果。例如，尽管建造了成千上万座的住宅楼，但每一座楼都是独特的。项目的独特性也预示着项目存在诸多风险和不确定性。
（2）一次性（又称“临时性”）
工程项目具有明确的起点和终点，标志着项目生命周期的有限性。工程项目具有临时性，但是所交付的成果未必具有临时性，比如都江堰目前还在发挥功能。当工程项目的目标达成或因外部条件变化不再需要或不可能实现时，项目便达到了终点。一次性并不意味着时间短，众多复杂工程项目要经历若干年方能圆满完成。
【注意】
“独特性”和“一次性”是工程项目和非工程项目共有的特征。
（3）固定性
工程项目都含有建筑安装工程，其地理位置固定不变。这一特性使得项目受所在地点资源、气候、地质等条件制约，成为工程项目区别于非工程项目的最主要特征。
（4）整体性
工程项目往往由多个相互依存、紧密关联的单项工程和单位工程组成，彼此协同作用才能发挥工程项目产品的整体功能和效益。
（5）不可逆转性
工程项目实施完成后，在其生命周期内通常不会因非必要因素而重建或废除，以避免资源浪费与经济损失，这体现了工程项目的不可逆转性。
（6）不确定性
工程项目从策划到建设完成往往跨越较长时间跨度，期间经历各种复杂情况和不确定因素，会给既定的建设目标带来潜在风险。
- 工程项目的复杂性
工程项目的复杂性主要表现为：
（1）工程项目交易及生产过程的复杂性
（2）工程项目组织的复杂性
（3）工程项目环境的复杂性
二、工程项目的组织与分类 5
按投资来源可分为：
- 政府投资项目
- 企业投资项目
- 利用外资项目
- 政府和社会资本合作项目（PPP）等
按建设性质可分为：
- 新建项目
- 改建项目
- 扩建项目
- 迁建项目
- 恢复项目
按项目用途可分为：
- 生产性项目
- 非生产性项目
按自然属性可分为：
- 建筑工程项目
- 土木工程项目
- 机电工程项目
按社会属性可分为：
- 房屋建筑工程项目
- 铁路工程项目
- 公路工程项目
- 水利工程项目
- 市政工程项目
- 煤炭矿山工程项目
- 水运工程项目
- 海洋工程项目
- 民航工程项目
- 商业与物资工程项目
- 农业工程项目
- 林业工程项目
- 粮食工程项目
- 石油天然气工程项目
- 海洋石油工程项目
- 火电工程项目
- 水电工程项目
- 核工业工程项目
- 建材工程项目
- 冶金工程项目
- 有色金属工程项目
- 石化工程项目
- 化工工程项目
- 医药工程项目
- 机械工程项目
- 航天与航空工程项目
- 兵器与船舶工程项目
- 轻工工程项目
- 纺织工程项目
- 电子与通信工程项目
- 广播电影电视工程项目
共31类。
按项目经济特征可分为：
- 竞争性项目
- 基础设施项目
- 公益性项目
按运营性质可分为：
- 经营性项目
- 准经营性项目
- 非经营性项目
【拓展】
准经营性投资项目主要包括竞争性基础设施项目和竞争性公益项目：
- 竞争性基础设施项目 如能源工业（电力、石油）、部分公用事业（自来水、污水和垃圾处理）、基础原材料工业（钢铁、有色）以及部分交通运输业（高速公路、航运）等。
- 竞争性公益项目 如科研开发与应用研究、成人和职业教育（私立学校）、艺术表演团体、医疗机械等产业。
政府主管部门根据市场监管的需要，依据一定标准将工程项目分为大型、中型和小型项目。
不同类别的工程项目在管理上既有共性要求，又存在一些差别。
国际上对项目分类主要依据以下几个方面：
- 项目的产出物性质
- 服务对象
- 主要效益特点
- 对社会的贡献
- 资金来源
分为以下三类：
- 生产类项目（工业、农业）
- 基础设施类项目（交通、通信、供电、供气、供排水）
- 社会发展和人力资源开发类项目（公共、环保、文体、教培、医卫、社福）
其中，社会发展和人力资源开发类项目是政府关注、投入和监管的重中之重。
【总结】
| 项目类别 | 市场化运作程度 | 财务效益 | 社会效益 | 资金来源 |
|---|---|---|---|---|
| 生产类项目（工农） | 完全市场化 | 明显 | 明显 | 资本市场 |
| 基础设施类项目（三供二通） | 垄断性较强在特定条件下参照市场模式运作 | 不明显 | 显著 | 主要政府预算资金其他资金 |
| 社会发展和人力资源开发类项目（公教社环文卫） | 不能完全市场化 | 无 | 显著 | 全部政府预算资金公共资金 |
三、工程项目的建设程序 2
（一）工程项目周期划分
工程项目周期也称投资建设周期，是指从提出投资设想，经过前期论证、投资决策，建设准备、建设实施、竣工验收直至投产运营所经历的全过程。
可交付成果是指在某一过程、阶段或项目完成时，必须产出的任何独特并可核实的产品、成果或服务能力。项目阶段通常都与特定的主要可交付成果的形成相关。
工程项目周期可划分为四个阶段：
- 前期阶段
- 准备阶段
- 实施阶段
- 投产运营阶段
（二）工程项目各阶段工作内容
- 前期阶段
主要工作包括：
- 投资机会研究
- 初步可行性研究
- 可行性研究
- 项目评估及决策等
工作重点是对项目投资建设的必要性和可行性进行分析论证，提出指标性目标，并作出科学决策。本阶段主要形成的文件是项目建议书和可行性研究报告。
- 准备阶段
主要工作包括：
- 工程项目的初步设计和施工图设计（重大项目和技术复杂项目，可增加技术设计）
- 工程项目征地及建设条件的准备
- 工程招标并与承包人签订承包合同
- 获得相关工程建设行政许可
- 货物采购等
本阶段是战略决策的具体化，为落实可行性研究提出的指标性目标制定实施计划，在很大程度上决定了工程项目实施的成败及能否高效率地达到预期目标。
工作重点是准备和安排项目所需建设条件，以工程项目开工建设为结束。
- 实施阶段
主要任务是将建设投入要素进行组合，形成工程实物形态，实现投资决策目标。本阶段通过施工、采购等活动，在规定的工程内容、工期、费用、质量范围内，按设计要求高效率地实现工程项目目标。
主要工作包括：
- 工程项目施工
- 联动试车
- 试生产
- 竣工验收等
工程项目试生产正常并经业主验收后，工程项目实施阶段即告结束。本阶段在工程项目建设周期中工作量最大，投入的人力、物力和财力最多，工程项目管理的难度也最大。
- 投产运营阶段
该阶段的工作不同于上述三个阶段，主要工作由业主单位自行完成或者成立专门的项目公司承担。
- 对于经营性工程项目（如高速公路、垃圾处理厂等），其运营阶段工作较为复杂，包括经营和维护两大任务。
- 对于非经营性工程项目（如住宅地产等），运营阶段主要通过鉴定、修缮、加固、拆除等活动，保证工程项目的功能、性能能够满足正常使用的要求。
项目是指为创造独特的产品、服务或成果而进行的临时性工作。
运营是通过开展持续的活动生产规定产品或提供服务的一种组织职能。
项目管理与运营管理存在着本质的区别。
工程项目运营一般不属于项目管理，但在工程项目管理的全过程中必须考虑运营问题，因为项目管理的最终目的是为项目运营服务。
从工程项目管理的角度看，在项目运营期间，主要工作包括：
- 工程的保修
- 回访
- 相关后续服务
- 项目后评价
项目后评价是指对已经完成的项目的目的、执行过程、效益、作用和影响所进行的系统的、客观的分析。一般在项目竣工验收后 2-3 年内 进行，最终达到提高投资效益的目的。
【总结】
| 前期阶段 | 投资机会研究、初步可行性研究、可行性研究、项目评估及决策 | 对项目效益影响大 |
|---|---|---|
| 准备阶段 | 工程项目的初步设计和施工图设计（技术设计），工程项目征地及建设条件的准备，工程招标并与承包人签订承包合同，获得相关工程建设行政许可，货物采购等 | 战略决策具体化 |
| 实拖阶段 | 工程项目施工、联动试车、试生产、竣工验收等。工作量最大，投入的人力、物力和财力最多，工程项目管理的难度也最大 | 形成工程实物形态，实现投资决策目标 |
| 投产运营阶段 | 工程的保修、回访、相关后续服务、项目后评价 | 竣工验收后 |
| 2～3 年内进行 |
第二节 工程项目管理的基本内容
一、工程项目管理的含义 5
工程项目管理可从主体、客体和环境三个维度进行分析。
（一）工程项目管理的主体
工程项目管理是一种多主体的管理，包括：
项目业主、政府、咨询、勘察设计单位、施工、材料设备供应单位。
工程项目管理按行为主体分为项目内部管理和外部管理两个层次。两者的管理角度和内容各有侧重，相辅相成，互为依托。
- 工程项目内部管理 是指项目业主、工程承包单位和项目管理服务单位，对工程项目投资建设活动实施的管理。
- 工程项目外部管理 主要是指各级政府部门按职能分工，对工程项目进行的行政管理。外部管理方式和内容因投资主体不同而不同，主要是从工程项目的外部性影响和约束方面进行管理。 外部性管理侧重于工程项目建设方案和建设实施是否满足以下管理要求：
- 宏观规划
- 产业政策
- 技术政策
- 市场准入
- 土地利用
- 征地拆迁
- 移民安置
- 资源利用
- 节能减排
- 环境保护
- 项目开工 政府部门主要通过法律、法规、规章、规定和行政许可对工程项目实施管理，具有强制约束作用。
业主方的项目管理是工程项目管理的核心。
（二）工程项目管理的客体
工程项目投资建设周期内的各项任务内容是工程项目管理的客体。
- 业主方项目管理的客体 是项目从提出设想到竣工、交付使用全过程所涉及到的全部工作。
- 承包人项目管理的客体 是所承包工程项目的范围。
- 设计方项目管理的客体 是工程设计项目的范围。
（三）工程项目管理的环境
工程项目管理的环境分为内部环境和外部环境。
- 内部环境 包括组织文化、结构和流程、人力资源状况、人事管理制度、内部沟通渠道、组织信息化程度等。
- 外部环境 范围较广，工程项目管理处于多种因素构成的复杂环境中，特别是国际工程项目。 国际工程项目受到所在国社会、经济、文化、政治、法律等因素的影响，风险相对增大，管理者要非常关注工程项目所处的国际环境变化可能给工程项目带来的影响。
任何一个工程项目管理团队仅仅对工程项目本身的日常活动进行管理是远远不够的，必须考虑多方面的影响，主要包括如下因素：
- 上级组织的影响。
- 社会、经济、文化、政治和法律等方面的影响。
- 标准、规范和规程的约束。
二、项目管理知识体系 2
目前国际上广为流行的项目管理知识体系 PMBOK（Project Management Body of Knowledge）是美国项目管理协会为全球项目管理专业人士制定的行业标准。
目前，PMBOK 已经发布了第7版——《项目管理知识体系指南（PMBOK® Guide）（第7版）》。
PMBOK 6.0 及更早版本建立了涵盖5个项目管理过程组和10个项目管理知识领域的基本框架。
- 项目管理过程组 是指对项目管理过程进行逻辑分组，以达成项目的特定目标。 项目管理过程组包括：
- 启动过程组
- 规划过程组
- 执行过程组
- 监控过程组
- 收尾过程组
- 项目管理知识领域 是指按所需知识内容来定义的项目管理领域，并用其所含过程、实践、输入、输出、工具和技术进行描述。
PMBOK 6.0 描述的10个知识领域包括：
- 项目整合管理
- 项目范围管理
- 项目进度管理
- 项目成本管理
- 项目质量管理
- 项目资源管理
- 项目沟通管理
- 项目风险管理
- 项目采购管理
- 项目相关方管理
PMBOK 7.0 基于价值交付理念，将 PMBOK 6.0 的10个知识领域的众多知识点进行组合与重构，建立了涵盖8个绩效域和12项管理原则的基本框架。
PMBOK 7.0 描述的8个绩效域包括：
- 相关方
- 团队
- 发展方法与生命周期
- 规划
- 项目工作
- 交付
- 测量
- 不确定性
项目绩效域是相互作用、相互关联和相互依赖的焦点领域，共同协作实现预期的项目成果。
PMBOK 7.0 描述的12项管理原则包括：
① 成为勤勉、尊重和关心他人的管家
② 营造协作的项目团队环境
③ 有效的相关方参与
④ 聚焦于价值
⑤ 识别、评估和响应系统交互
⑥ 展现领导力行为
⑦ 根据环境进行裁剪
⑧ 将质量融入到过程和可交付成果中
⑨ 驾驭复杂性
⑩ 优化风险应对
⑪ 拥抱适应性和韧性
⑫ 为实现预期的未来状态而驱动变革
三、工程项目的相关方及其管理
工程项目管理的目标就是综合运用各种知识、技能、手段和方法去满足或超出利益相关者对某个工程项目的合理要求及期望。
（一）工程项目相关方 3
项目相关方及其要求和期望如下：
- 1. 业主
- 投资省
- 收益高
- 进度快
- 质量好
- 2. 咨询、勘察设计等机构
- 报酬合理
- 工作进度安排松弛
- 业主提供信息迅速
- 决策迅速并按时支付报酬
- 3. 承包商
- 利润高
- 施工图纸提供迅速且变更少
- 原材料和设备及时送达工地
- 社会公众无抱怨
- 可自主选择施工方法
- 按时支付工程进度款
- 迅速批准开工
- 及时交付
- 4. 供应商
- 规格明确
- 从订货到发货的时间充裕
- 利润高
- 非标准设备使用比例低
- 质量要求合理
- 5. 生产运营机构
- 按质量要求，按时或提前形成综合生产能力
- 提供好的运营条件
- 培训合格的生产人员
- 管理制度和操作规程合理
- 保证资产正常运营
- 6. 政府部门
- 符合国家政策、法律、法规等要求
- 7. 金融机构
- 贷款安全
- 按预定日期支付
- 按期清偿债务
- 8. 公用设施管理部门
- 服务要求准且快
- 最大限度降低工程项目建设的干扰
- 9. 社会公众
- 工程建设期无社会风险
- 无环境影响
- 产生社会效益
- 产品或提供的服务质量优良、价格合理
- 10. 内部各部门
- 工作进度安排松弛
- 工作环境优
- 信息资源、人力资源和物力资源充足
（二）工程项目相关方的管理 5
工程项目虽然涉及多个相关方，但真正可能参与到工程项目管理过程的组织和个人主要包括业主、承包商、以银行为代表的承贷金融机构和咨询工程师。
- 1. 业主 业主通常是指项目在法律意义上的所有人，可以是单一的投资主体，也可以是各投资主体依照一定法律关系组成的法人形式。
（1）业主管理的目的 1）实现投资主体的投资目标和期望。 2）将工程项目投资控制在预定或可接受的范围之内。——承包商管理的目的：保证进度与质量达到委托合同规定的要求。 3）保证工程项目建成后达到项目功能和质量目标。功能和质量要求是实现项目建设目标与业主的投资目标的基本前提。
（2）业主管理的特点 业主对工程项目管理的特点是由业主的特殊地位决定的，主要有以下几个方面： 1）业主对工程项目的管理代表了各投资主体对项目的要求。 2）业主是对工程项目进行全面管理的中心。 3）在项目建设过程中业主对工程项目的管理大多数采用间接而非直接方式。
（3）业主管理的主要任务在传统的发包模式下，业主管理的主要任务如下：
1）项目前期阶段的主要任务 ① 对投资方向和内容作初步构想，择优聘请咨询机构对企业或行业、地区等进行深入分析，开展专题研究及投资机会研究工作，并编制企业发展战略或规划。 ② 开展项目建议书和可行性研究工作。择优聘请咨询机构开展项目的前期工作，包括对项目的建设规模、产品方案、工程技术方案等进行研究、比选，根据需要进行项目财务评价、社会评价、国民经济评价和风险评价，编制项目建议书和可行性研究报告，组织对项目建议书和可行性研究报告进行评审，为科学决策提供依据。 ③ 与有关投资者和贷款方进行沟通，并落实项目资金、建设用地、技术设备、配套设施等建设相关条件。 ④ 根据项目建设内容、建设规模、建设地点和国家有关规定对项目进行决策，按国家和地方政府有关要求报请有关部门审批、核准或备案。
2）项目准备阶段的主要任务 ① 备齐项目选址、资源利用、环境保护等方面的批准文件，协商并取得原料、燃料、水、电等供应以及运输等方面的协议文件。 ② 依据可行性研究决策文件，明确勘察设计的范围和设计深度，选择有信誉和合格资质的勘察、设计单位签订合同，进行勘察、设计。 ③ 办理有关设计文件的审批工作。 ④ 组织落实项目建设用地，办理土地征用、拆迁补偿及施工场地的平整等工作。 ⑤ 组织开展设备采购与工程施工、监理招标及评标等工作，择优选定合格的承包商和监理单位，并签订合同。 ⑥ 按有关规定为设计人员在施工现场工作提供必要的生活与物质保障。 ⑦ 选派合格的现场代表。
3）项目实施阶段的主要任务 ① 需由业主出面办理的各项批准手续，如施工许可证，施工过程中可能损坏道路、管线、电力、通信等公共设施等方面，需取得法律、法规规定的申请批准手续等。 ② 协商解决施工所需的水、电、通信线路等必备条件。 ③ 解决施工现场与城乡公共道路的通道，以及合同约定的应由业主解决的施工场地内主要交通干道，满足施工运输的需要。 ④ 向承包方提供施工现场及毗邻区域的工程地质和地下管线、相邻建筑物和构筑物、地下工程、气象和水文观测等资料，保证数据真实。 ⑤ 督促监理工程师及时到位履行职责。 ⑥ 协调设计与施工、监理与施工等方面的关系，组织承包方和设计单位进行图纸会审和设计交底。 ⑦ 确定水准点和坐标控制点，以书面形式交给承包方，并进行现场交验。 ⑧ 组织或者委托监理工程师对施工组织设计进行审查。 ⑨ 协调处理施工现场周围地下管线和邻近建筑物、构筑物，及有关文物、古树等的保护工作，并承担相应费用。 ⑩ 督促设备制造商按合同要求及时提供质量合格的设备，并组织运到现场。 ⑪ 督促检查合同执行情况，按合同规定及时支付各项款项，并协调处理出现的问题和矛盾冲突。 ⑫ 组织进行试运行。 ⑬ 组织有关方面对施工单位拟交付的工程进行竣工验收和工程决算。 ⑭ 办理工程接收手续。 ⑮ 做好项目有关资料的收集和接收与管理工作。 ⑯ 安排有关管理与技术人员的培训，并及时接管工程。 ⑰ 进一步明确项目运营后与施工方、咨询工程师等各方的关系。 - 2. 承包商 承包商分为两类，一类是工程承包商，另一类是设备承包商。
（1）承包商管理的目的 1）保证承包的工程项目或设备制造在进度与质量上达到委托合同规定的要求。 2）追求自身收益的最大化。
（2）承包商管理的特点 1）承包商的管理工作都是以固定场地为中心展开的。 2）以委托合同为根本要求。项目的质量、进度、费用等都是以合同规定为标准。 3）管理直接作用于工程项目实体。 4）管理过程中资金投入相对巨大。 5）承包商的管理过程是工程项目风险控制的最后过程。项目前期阶段，决策风险发生概率大；项目实施阶段，管理风险相对增大。
（3）承包商管理的主要任务- 工程承包商的主要任务包括从制订施工组织设计和质量保证计划，到施工结束移交工程，并向业主完整、及时地移交有关工程资料档案这一过程中的相关工作。
- 设备承包商的主要任务是按合同约定完成设备的制造与安装等。（详见第四章）
- 3. 银行 本文中的银行泛指以银行为代表的为工程项目提供贷款的所有金融机构。金融机构从其所提供资金的安全性、流动性、收益性等方面考虑，对项目进行了解、评估、分析及控制等，是一种不完全意义上的项目管理。
（1）银行对贷款项目管理的目的 银行对贷款项目管理的目的主要是保证资金的安全性、流动性和效益性。
（2）银行对贷款项目管理的特点 1）管理的主动权随着资金的投入而降低。 2）管理手段带有更强的金融专业性。 3）以资金运动为主线进行管理。
（3）银行对贷款项目管理的主要内容 承贷金融机构对贷款项目的管理可大致分为贷前管理和贷后管理两个阶段。
1）贷前管理 贷前管理工作主要包括： ① 受理借款人的借款申请； ② 进行贷款基本调查； ③ 进行信用评价分析； ④ 对借款人进行财务评价； ⑤ 对贷款项目进行评估； ⑥ 制订贷款的法律文件； ⑦ 贷款审批； ⑧ 贷款发放。
2）贷后管理 贷后管理工作主要包括： ① 贷后检查； ② 贷款风险预警； ③ 贷款偿还管理。
（4）银行对贷款项目的评估 银行对贷款项目评估，与传统项目评估的内容相比，还要进行下列评价： 1）借款人资信评价； 2）项目基本情况评价； 3）贷款方式分析； 4）银行效益和贷款风险分析； 5）项目总体评价。 - 4. 咨询工程师 咨询工程师是以工程咨询服务为职业的工程技术、工程经济、工程管理等工程师的总称，属于工程咨询行业的核心技术力量。国际上习惯将提供独立咨询服务的个人和公司统称为咨询工程师。
（1）咨询工程师参与项目管理的目的 ① 保障委托方实现项目预期目标； ② 关注社会可持续发展，勇担社会责任（项目与环境、生态、能源、社会和谐关系）； ③ 按合同规定取得合法收入； ④ 为自己创造良好的社会声誉。
（2）咨询工程师参与项目管理的特点 咨询工程师参与项目管理的特点主要有： ① 工作属于智力型工作； ② 管理内容视委托情况而变化； ③ 不直接建设工程项目实体（工程承包商）； ④ 职业的规范性； ⑤ 提供完成成果的独特性； ⑥ 服务的有偿性。
（3）咨询工程师参与项目管理的主要任务 按工程项目进行阶段划分，咨询工程师参与管理的主要内容有：
1）项目前期阶段 ① 对项目拟建设地区或企业所在地区，及项目所属行业情况进行调查分析，对相关产品的市场情况进行研究。在此基础上，就地区发展规划、企业发展战略、行业发展规划等方面提出咨询意见。 ② 对项目的建设内容、建设规模、产品方案、工程方案、技术方案、节能与环境影响分析、建设地点、厂区布置、污染处理方案等进行比选。 ③ 在项目相关方案研究的基础上，根据有关要求，完成项目的融资方案分析、投资估算，以及财务、风险、社会及国民经济等方面的评价，对项目整体或某个单项提出咨询意见，完成相应报告。 ④ 按委托方及有关项目审批方的要求，对项目的可行性研究报告进行评估论证，完成相应报告。 ⑤ 根据委托及有关标准要求，完成上报有关部门的相关报告。 注意：根据《政府核准投资项目管理办法》，编制项目建议书、可行性研究报告或项目申请报告的工程咨询机构不得承担同一项目的审批、核准报告的评估工作。工程咨询机构与项目单位存在控股、管理关系或者负责人为同一人的，该工程咨询机构不得承担该项目单位的项目核准报告评估工作。
2）项目准备阶段 ① 直接接受业主委托承担勘察设计工作，或进行勘察设计招标工作。 ② 协助业主或按业主委托完成项目进度安排、质量要求、资金控制及相应协议的起草工作。 ③ 协助业主完成或接受业主委托进行设备采购、施工招标工作。 ④ 协助业主完成项目的有关设计文件或设计文件评审，项目开工等报批工作。 ⑤ 按业主要求和国家有关规定，做好项目设计内容的调整与修改工作。 ⑥ 业主委托的其他工作，如征地、周边关系的协调等等。
3）项目实施阶段 ① 按业主要求，向施工单位进行项目设计图纸的技术交底，审查施工组织设计。 ② 根据委托，在资质允许的前提下，代表业主对项目工程施工进行监督、管理，以保证施工在质量、费用和进度等方面满足业主要求。 ③ 根据业主委托开展项目中间评价工作。 ④ 及时向业主报告项目的有关进度、质量及费用等方面的执行情况。 ⑤ 按有关规定及时妥善地处理项目施工过程中的有关问题。 ⑥ 为工程投产后的运营做好人员培训、操作规程和规章制度的建立等准备工作，协助进行试运行。 ⑦ 配合业主，做好项目的竣工验收工作。 注意：业主委托咨询工程师核对审定竣工结算的，竣工结算经造价咨询人审定完成，由发包人和承包人签字确认后，结算审价结果具有唯一性。当事人不得与其他造价咨询人员重复核对竣工结算。
4）项目投产运营阶段 ① 项目目标和过程评价。 ② 持续性评价。 ③ 在以上评价基础上提出项目发展的对策建议，供委托方与有关方参考。
其他工作 除了上述阶段划分外，咨询工程师参与项目管理的工作还包括委托方单独委托或平行发包的各类咨询服务，如：- REITs（基础设施领域不动产投资信托基金）咨询；
- PPP（政府和社会资本合作模式）咨询；
- 信息技术（如 BIM、CIM）咨询；
- ESG（环境、社会责任和公司治理）等专业咨询服务。
（4）咨询工程师的工作阶段 咨询工程师的工作分为三个阶段：咨询任务的取得、咨询任务的组织与实施、咨询工作的总结。
1）咨询任务的取得 咨询任务取得的基本步骤是： ① 获取咨询任务信息； ② 正确响应委托方的要求； ③ 委托协议或合同的起草、谈判、签订。
2）咨询任务的组织与实施 ① 工作前期准备； ② 组织计划实施； ③ 提交咨询成果。
3）咨询工作的总结 ① 总结工作； ② 回访。
第三节 工程项目管理模式
一、工程项目业主方管理模式 5
业主是工程项目的总策划者、总组织者和总集成者，因此其管理模式很大程度上决定了项目管理的总体框架。
根据业主方项目管理的能力水平以及工程项目的复杂程度，业主方管理模式可分为业主自行管理模式和业主委托管理模式。
（一）业主自行管理模式
业主自行管理模式——即业主方主要依靠自身力量进行工程项目管理。在项目策划及实施过程中，业主也经常聘用投资咨询公司、监理公司等协助进行部分管理，但主要工作由业主方自行完成。
- 优点： 自行管理方式可以充分保障业主方对工程项目的控制，可以随时采取措施以保障业主利益的最大化。
- 缺点： ① 组织机构庞大、建设管理费用高； ② 对于缺少连续性项目的业主而言，不利于管理经验的积累。
（二）业主委托管理模式
1. 项目管理（PM）服务模式
（1）定义
项目管理服务是指从事工程项目管理的公司受业主委托，按照合同约定，代表业主对工程项目的组织实施进行全过程或若干阶段或部分内容的管理和服务。
（2）适用范围
主要用于大型项目或复杂项目，特别适用于业主管理能力不强的项目。
（3）优点
① 该模式由项目管理公司按合同约定管理内容代替业主进行管理与协调，即代行发包人（业主）的管理职责；
② 当业主同时开发多个项目时，可以避免本单位项目管理人员经验不足的缺陷；
③ 有效避免失误和损失，提高沟通效率和质量。
（4）缺点
对于没有合同管理经验的业主，在签署合同时往往容易明确项目管理公司的职责，但管理过程中出现问题时难以追究责任。
2. 项目管理承包（Project Management Contracting，PMC）模式
（1）定义
PMC 模式是指由业主通过招标方式聘请项目管理承包商，作为业主代表或业主的延伸，对项目全过程进行集成化管理。
（2）适用范围
PMC 模式一般适用于工期长、技术复杂、系统性强的大型项目。
（3）优点
① PMC 模式可充分发挥管理承包商在项目管理方面的专业技能，统一协调和管理项目的设计与施工，减少矛盾；
② 管理承包商负责管理项目准备阶段和施工阶段，有利于减少设计变更；
③ 业主与管理承包商的合同关系简单，组织协调比较有利；
④ 可以提早开工，可采用快速路径法施工，缩短项目工期。
（4）缺点
① 由于业主与施工承包商没有合同关系，控制施工难度较大；
② 业主也不能直接控制工程费用，存在很大风险。
【总结】
PM 与 PMC 模式对比
特点
PM 项目管理服务
- 项目管理服务单位不与施工、供货等单位签合同；
- 提供全过程管理服务；
- 主要用于大型项目或复杂项目；
- 特别适用于业主管理能力不强的项目。
PMC 项目管理承包
- 项目管理承包单位与施工、供货等单位签合同；
- 提供全过程管理承包；
- 可采用快速路径法施工，缩短项目工期；
- 业主控制施工难度大，也不能直接控制工程费用。
3. 施工管理承包（Construction Management，CM）模式
（1）定义
CM 模式又称阶段发包方式或快速轨道方式，由业主委托的 CM 模式项目负责人（Construction Manager，以下简称 CM 经理）与设计单位、咨询工程师组成联合小组，共同负责组织和管理工程的规划、设计和施工。
（2）类别
根据实现形式的不同，CM 模式可分为代理型和风险型两种。
（3）适用范围
① 工程的参与单位较多，且可能有较多的设计变更，技术方面仍需进一步验证的项目；
② 施工工期要求紧，建设周期又比较长，若等全部设计过程完成再进行施工难以满足工期要求的项目；
③ 工程投资大，建设规模大的项目；
④ 工程性质以及具体的建设规模尚不能完全确定，导致无法做出准确造价的项目。
（4）优点
- CM 模式可以缩短工程项目从规划、设计到竣工的周期，整个工程可以提前投产，节约投资；
- 减少投资风险，较早地取得收益；
- CM 单位或 CM 经理早期即介入设计管理，设计者可听取 CM 经理的建议，预先考虑施工因素，以改进设计的可施工性；
- 运用价值工程改进设计，以节省投资；
- 可以先进行分项设计，分项竞争性招标，并及时施工，因而设计变更较少。
（5）缺点
- 分项招标可能导致承包费用较高；
- 需要做好分析比较，研究项目分项的多少，充分发挥专业分包商的专长。
4. “代建制”模式
（1）定义
《国务院关于投资体制改革的决定》（国发[2004]20 号）指出，对非经营性政府投资项目加快推行“代建制”，即通过招标等方式，选择专业化的项目管理单位负责建设实施，严格控制项目投资、质量和工期，竣工验收后移交给使用单位。
（2）运作模式
1）“委托代理合同”模式。
2）以常设性事业单位为主，实行相对集中的专业化管理。
（3）实施方式
从工程项目的代建范围来划分，“代建制”的实施方式主要有两种：
1）全过程代建；
2）两阶段代建（将建设项目分为前期工作和建设实施两阶段分别委托代建单位进行管理）。
（4）适用范围
业主管理能力不强、或具有复杂性、技术要求高、时间紧迫以及需要分担风险的工程项目。
（5）优点
- 提高建设效率，节约建设资金，遏制腐败，减少行政成本；
- 提高项目的管理水平和各方工作效率；
- 发挥代建单位的专业化管理优势，转移政府投资项目建设管理的部分风险。
（6）缺点
- 增加额外成本；
- 减少业主对项目的控制权；
- 可能存在信息传递问题，导致业主过度依赖代建单位。
5. 设计—管理（Design-Management，DM）模式
（1）定义
DM 模式通常是指由同一单位向业主提供设计和施工管理服务的项目管理方式。业主与 DM 公司和施工总承包商分别签订合同，由 DM 公司负责设计并对项目实施进行管理。
（2）适用范围
具有复杂设计需求、多方协作、注重项目整体性、强调设计与施工紧密衔接的工程项目。
（3）优点
- 该模式通常以设计单位为主，可对总承包商或分包商采用阶段发包方式，从而加快工程进度；
- DM 公司的设计能力相对较强，能充分发挥其在设计方面的优势。
（4）缺点
- DM 公司的施工管理能力较差，因此无法有效管理施工承包商。
6. 全过程工程咨询模式
（1）定义
根据《工程咨询行业管理办法》（国家发展和改革委员会2017 年第9 号令），全过程工程咨询是指采用多种服务方式组合，为项目决策、实施和运营持续提供局部或整体解决方案以及管理服务。
《建设项目全过程工程咨询标准》（T/CECS 1030-2022）指出，建设项目全过程工程咨询是指在建设项目的投资决策阶段、工程建设阶段、运营维护阶段，咨询单位为委托方提供综合性、跨阶段、一体化的工程咨询服务，简称“全过程咨询”。
（2）分类
分为投资决策综合性咨询和工程建设全过程咨询。
1）投资决策综合性咨询
- 投资者在投资决策环节委托工程咨询单位提供综合性咨询服务；
- 统筹考虑影响项目可行性的各种因素，增强决策论证的协调性。
2）工程建设全过程咨询
- 业主委托咨询单位提供招标代理、勘察、设计、监理、造价、项目管理等全过程咨询服务；
- 满足业主一体化服务需求，增强工程建设过程的协同性；
- 国家鼓励在房屋建筑、市政基础设施等工程建设中推进全过程咨询。
【例-单选题】项目管理承包模式（PMC）是一种（ ）模式。
A.由专业化机构进行项目管理
B.公共设施及服务私营化
C.工程项目总承包
D.传统项目管理
答案：A
【例-单选题】政府投资项目实行的“代建制”属于（ ）。
A.工程总承包项目管理模式
B.业主委托管理模式
C.公共设施及服务私营化模式
D.传统的工程项目管理模式
答案：B
（3）FIDIC 白皮书相关规定
根据 FIDIC 白皮书，建设项目开发建设过程所需的专业咨询和项目管理统称为工程咨询。从服务内容上看，可划分为全过程项目管理服务和全过程专业咨询服务。
（4）咨询单位的选择
全过程工程咨询的委托方可以是投资人、建设项目的法人单位，也可以是有权限的相关政府主管部门等。委托方可依法依规采用以下方式选择咨询单位：
- 公开招标
- 邀请招标
- 竞争性谈判
- 竞争性磋商
- 直接委托
委托方应与咨询单位签订全过程咨询服务合同。全过程工程咨询可由一家具有综合能力的工程咨询单位承担，也可由若干家具有不同专业能力的工程咨询单位以联合体方式承担。
以联合体方式承担的，全过程咨询服务合同中应明确每个联合体成员单位的权利、义务和责任；联合体牵头单位根据与委托人合同约定对服务成果承担总体责任，需要负责全过程项目管理工作，其他联合体成员承担相应责任。
全过程工程咨询应明确以下人员职责：
- 咨询总负责人
- 各专业咨询负责人
上述负责人不应擅自更换。
（5）酬金
全过程咨询服务酬金的计取方式如下：
- 按专业咨询服务酬金和项目管理服务酬金累加计取。
- 按人工成本加酬金方式计取。
- 按其他约定方式计取。
二、工程项目的承发包管理模式 2
工程项目承发包管理模式是指业主单位向项目实施单位购买产品或服务的方式。根据工程项目设计与施工工作的一体化程度，可以对工程项目的承发包方式进行分类。
1. 设计-招标-建造（Design-Bid-Build，DBB）模式
（1）定义
DBB 模式是一种传统的发包模式，该模式将设计、施工分别委托不同单位承担，其核心组织为“业主-咨询工程师-承包商”。该模式由业主委托咨询工程师进行前期的可行性研究等工作，待项目立项后再进行设计，设计基本完成后通过招标选择承包商。业主和承包商签订工程施工合同和设备供应合同，由承包商分别与分包商和供应商单独订立分包及材料的供应合同并组织实施。
（2）适用范围
该模式适用于设计要求明确、按照分阶段流程进行的工程项目，其中设计、招标和建造各具独立的角色和责任。目前我国大部分工程项目采用该模式。
（3）优点（对于业主而言）
① 该模式长期、广泛地在世界各地采用，管理方法成熟，各方熟悉有关程序；
② 业主可自由选择设计人员，便于控制设计要求，施工阶段也较容易掌控设计变更；
③ 可自由选择监理人员监理工程；
④ 可采用各方均熟悉的标准合同文本（如FIDIC“施工合同条件”），有利于合同管理和风险管理。
（4）缺点（对于业主而言）
① 项目从设计、招投标到建造的周期较长，监理工程师对项目的工期不易控制；
② 管理和协调工作较复杂，业主管理费较高，前期投入较高；
③ 对工程总投资不易控制，特别在设计过程中对“可施工性”（Constructability）考虑不够时，容易产生变更，从而引起较多的索赔；
④ 出现质量事故时，设计和施工双方容易互相推诿责任。
2. 设计-建造（Design-Build，DB）模式
（1）定义
DB 模式是指工程总承包企业按照合同约定，承担工程项目设计和施工，以及大多数材料和工程设备的采购，但业主可能保留对部分重要工程设备和特殊材料的采购权。该模式通常采用总价合同，但允许价格调整，也允许某些部分采用单价合同。业主聘用咨询单位进行项目管理，管理的内容包括设计管理和施工监理等。
3. 设计-采购-施工/交钥匙（Engineering-Procurement-Construction/Turnkey，EPC/T）模式
（1）定义
EPC/T 模式指工程总承包企业按照合同约定，承担工程项目的设计、采购、施工、试运行服务等工作，并对承包工程的质量、安全、工期、造价全面负责，使业主获得现成的工程，由业主“转动钥匙”就可以运行。EPC/T 模式代表了现代西方工程项目管理的主流。
（2）适用范围
EPC/T 模式主要适用于化工、冶金、电站、铁路等专业性强、技术复杂的大型基础设施工程，以及含有机电设备的采购和安装的工程项目等。
（3）优点
① 充分发挥市场机制的作用，促使承包商、设计师、建筑师共同寻求最经济、最有效的方法实施工程项目；
② 在项目竣工验收时，按合同要求对工程项目及其中的设备进行严格检查与验收；
③ 通过总承包，可以较容易地解决设计、采购、施工、试运转整个过程的不同环节中存在的突出矛盾；
④ 工程项目实施可获得优质、高效、低成本的效果。
（4）缺点
① 承包商的责任和风险过度集中；
② 业主对项目的控制能力降低，可能导致项目管理和质量控制方面出现问题。
4. 设计-施工-运营（Design-Build-Operate，DBO）模式
（1）定义
DBO 模式是指由一个承包商设计并建设一个公共设施或基础设施，并且运营该设施，满足在工程使用期间公共部门的运作要求。承包商负责设施的维修保养，以及更换在合同期内已经超过其使用期的资产。合同期满后，承包商将设施移交给公共部门。
相比传统的发包模式，DBO 模式下承包商不仅承担工程的设计施工，在移交给业主之前的一段时间内还要负责其所建工程的运营。DBO 模式不涉及项目融资，承包商收回成本的唯一途径就是公共部门的付款，项目所有权始终归公共部门所有。设计和施工成本在竣工时由政府全额支付（或者有些情况下在竣工后分期支付），运营期间由政府部门对承包商的运营服务付费。
（2）适用范围
DBO 模式适用于具有复杂性、长期性、集成性和高度定制性的工程项目，如大型基础设施、能源工程和建筑项目等。
（3）优点
① 责任主体比较单一，风险全部转移给DBO 的主体；
② 设计、施工、运营三个过程均由一个责任主体完成；
③ 优化项目的全寿命周期成本；
④ 从时间角度看，DBO 合同可以减少不必要的延误，使施工周期更为合理；
⑤ 从质量角度看，DBO 合同可以保证项目质量长期的可靠性；
⑥ 从财务角度看，DBO 合同下仅需承担简单责任，同时拥有长期承诺保障。
（4）缺点
① 责任范围的界定容易引起较多争议；
② 招标过程较长，需要专业的咨询公司介入。
三、工程项目管理模式的选择 3
业主方在选择工程项目管理模式时，应考虑的主要因素包括：
（1）项目的复杂性和对项目的进度、质量、投资等方面的要求；
（2）资金来源，融资有关各方对项目的特殊要求；
（3）法律法规、部门规章以及项目所在地政府的要求；
（4）项目管理者和参与者对该管理模式认知和熟悉的程度；
（5）项目的风险分担，即项目各方承担风险的能力和管理风险的水平；
（6）项目实施所在地建设市场的适应性，在市场上能否找到合格的实施单位（承包商、管理分包商等）。
第四节 工程咨询的管理制度
一、工程咨询的含义与业务范围 2
（一）工程咨询的含义
工程咨询是遵循独立、公正、科学的原则，综合运用多学科知识、工程实践经验、现代科学和管理方法，在经济社会发展、境内外投资建设项目决策与实施活动中，为投资者和政府部门提供阶段性或全过程咨询和管理的智力服务。
（二）工程咨询业务的专业划分
工程咨询业务按照以下专业划分：
- 农业、林业
- 水利水电
- 电力（含火电、水电、核电、新能源）
- 煤炭
- 石油天然气
- 公路
- 铁路、城市轨道交通
- 民航
- 水运（含港口河海工程）
- 电子、信息工程（含通信、广电、信息化）
- 冶金（含钢铁、有色）
- 石化、化工、医药
- 核工业
- 机械（含智能制造）
- 轻工、纺织
- 建材
- 建筑
- 市政公用工程
- 生态建设和环境工程
- 水文地质、工程测量、岩土工程
- 其他（以实际专业为准）
（三）工程咨询服务范围
规划咨询
包括总体规划、专项规划、区域规划及行业规划的编制。
项目咨询
包括项目投资机会研究、投融资策划，项目建议书（预可行性研究）、项目可行性研究报告、项目申请书（报告）、资金申请报告的编制，PPP 项目咨询等。
评估咨询
各级政府及有关部门委托的以下工作：
- 对规划、项目建议书、可行性研究报告、项目申请书（报告）、资金申请报告、PPP 项目实施方案、初步设计的评估
- 规划和项目中期评价、后评价
- 项目概预决算审查
- 其他履行投资管理职能所需的专业技术服务
全过程工程咨询
采用多种服务方式组合，为项目决策、实施和运营持续提供局部或整体解决方案以及管理服务。
二、工程咨询单位管理 4
（一）工程咨询单位
工程咨询单位是指在中国境内设立的从事工程咨询业务并具有独立法人资格的企业、事业单位。工程咨询单位及其从业人员应当遵守国家法律法规和政策要求，恪守行业规范和职业道德，积极参与和接受行业自律管理。
工程咨询单位是聚集若干咨询工程师于一体，开展工程咨询工作的重要组织。国家发展和改革委员会（简称“国家发展改革委”）于2017年12月发布《工程咨询行业管理办法》，对工程咨询单位的有关管理做出了全面要求。
（二）工程咨询行业指导机构
国家发展改革委
负责指导和规范全国工程咨询行业发展，制定工程咨询单位从业规则和标准，组织开展对工程咨询单位及其人员执业行为的监督管理。
地方各级发展改革部门
负责指导和规范本行政区域内工程咨询行业发展，实施对工程咨询单位及其人员执业行为的监督管理。
行业组织
各级发展改革部门对工程咨询行业协会等行业组织进行政策和业务指导，依法加强监管。
（三）工程咨询单位管理
告知性备案管理
工程咨询单位应通过全国投资项目在线审批监管平台（以下简称“在线平台”）备案以下信息：
（1）基本情况，包括企业营业执照（事业单位法人证书）、在岗人员及技术力量、从事工程咨询业务年限、联系方式等；
（2）从事的工程咨询专业和服务范围；
（3）备案专业领域的专业技术人员配备情况；
（4）非涉密的咨询成果简介。
基本要求
工程咨询单位应认真按照《工程咨询行业管理办法》要求，开展工程咨询工作：
- 服务合同与备案一致 工程咨询单位订立服务合同和开展相应的咨询业务，应当与备案的专业和服务范围一致。
- 质量管理制度 工程咨询单位应建立健全咨询质量管理制度，实行咨询成果质量、成果文件审核等岗位人员责任制。
- 书面合同与知识产权 工程咨询单位应和委托方订立书面合同，明确各方权利义务，并约定咨询活动形成的知识产权归属。
- 有偿服务与价格协商 工程咨询实行有偿服务，服务价格由双方协商确定，促进优质优价，禁止价格垄断和恶意低价竞争。
- 咨询成果文件编写要求 咨询成果文件应依据法律法规、发展建设规划、技术标准、产业政策以及政府部门发布的标准规范编写。
- 成果文件责任与信用承诺
- 咨询成果文件需加盖工程咨询单位公章和咨询工程师（投资）执业专用章。
- 工程咨询单位对咨询质量负总责，主持该咨询业务的人员对咨询成果文件质量负主要直接责任，参与人员对其编写的篇章内容负责。
- 实行咨询成果质量终身负责制。
- 工程咨询单位在开展项目咨询业务时，应在咨询成果文件中就符合法律法规、发展建设规划、技术标准、产业政策以及政府部门发布的标准规范等要求，以及独立、公正、科学的原则作出信用承诺。
- 工程项目在设计使用年限内，因工程咨询质量导致项目单位重大损失的，应倒查咨询成果质量责任，按有关规定处理，形成工程咨询成果质量追溯机制。
- 从业档案制度 工程咨询单位应建立从业档案制度，将委托合同、咨询成果文件等存档备查。
- 任务分工与关联关系
- 承担编制任务的工程咨询单位，不得承担同一事项的评估咨询任务。
- 承担评估咨询任务的工程咨询单位，与同一事项的编制单位、项目业主单位之间不得存在控股、管理关系或者负责人为同一人的重大关联关系。
（四）工程咨询单位行业自律和监督检查
单位资信等级评价
工程咨询单位应具备良好信誉和相应能力。国家发展改革委推进工程咨询单位资信管理体系建设，指导监督行业组织开展行业自律性质的资信评价等级。根据《工程咨询单位资信评价标准》，工程咨询单位资信评价以近3年的专业技术力量、合同业绩、守法信用记录为主要指标，分为甲级和乙级两个级别。
- 资信评价类别 资信评价类别分为专业资信、专项资信、综合资信。
- 专业资信、专项资信设甲级和乙级；
- 综合资信只设甲级。
- 专业资信按照《工程咨询行业管理办法》划分的21个专业进行评定；PPP咨询专项资信、综合资信不分专业。
- 资信评价周期 工程咨询单位资信评价每年度集中申请和评定。
- 已获得资信评价等级的单位满3年后需重新申请和评定；
- 对发现不再达到相应标准的单位进行动态调整。
- 甲级资信评定工作由国家发展改革委指导行业组织开展；
- 乙级资信评定工作由省级发展改革委指导行业组织开展。
（1）甲级资信评价标准
1）甲级专业资信
- 专业技术力量
- 单位咨询工程师（投资）不少于**
12**人； - 申请评价的专业应配备至少**
4名咨询工程师（投资）和至少2**名具有本专业高级技术职称的人员（两者不重复计算）； - 单位主要技术负责人为咨询工程师（投资），具有工程或工程经济类高级技术职称，且从事工程咨询业务不少于**
8**年。
- 单位咨询工程师（投资）不少于**
- 合同业绩 申请评价的专业近3年合同业绩应满足以下条件之一：
- 主持完成国家级规划咨询不少于**
1项，或省级规划咨询不少于2项，或市级规划咨询不少于4项，且全部服务范围内业绩累计不少于10**项； - 单一服务范围内完成的业绩累计不少于**
40项，或覆盖两个及以上服务范围的业绩累计不少于30**项； - 项目咨询、评估咨询、全过程工程咨询等三项服务范围内完成的单个项目投资额**
15亿元及以上业绩不少于10**项。
- 主持完成国家级规划咨询不少于**
- 守法信用记录 工程咨询单位及其专业技术人员应具有良好的声誉和信用，无以下情形：
- 列入工程咨询“黑名单”；
- 因违反《工程咨询行业管理办法》规定被发展改革部门警告且列入不良记录；
- 列入其他部门严重违法失信企业名单并适用联合惩戒措施。
- 业务年限 单位从事工程咨询业务不少于
5年。
2）PPP咨询甲级专项资信
- 专业技术力量
- 单位从事PPP咨询业务的咨询工程师（投资）不少于
6人； - 法律、财务、金融等专业人员不少于
8人（两者不重复计算）。
- 单位从事PPP咨询业务的咨询工程师（投资）不少于
- 合同业绩 近3年完成PPP咨询合同业绩不少于
40项。 - 满足甲级专业资信守法信用记录要求。
- 业务年限 单位从事PPP咨询业务不少于3年。
（2）乙级资信评价标准
1）乙级专业资信
- 专业技术力量
- 单位咨询工程师（投资）不少于
6人； - 申请评价的专业应配备至少
3名咨询工程师（投资）和至少1名具有本专业高级技术职称的人员（两者不重复计算）； - 单位主要技术负责人为咨询工程师（投资），具有工程或工程经济类高级技术职称，且从事工程咨询业务不少于
6年。
- 单位咨询工程师（投资）不少于
- 合同业绩 申请评价的专业近3年全部服务范围内完成的业绩累计不少于
15项。 - 守法信用记录 工程咨询单位及其专业技术人员应具有良好的声誉和信用，无以下情形：
- 列入工程咨询“黑名单”；
- 因违反《工程咨询行业管理办法》规定被发展改革部门警告且列入不良记录；
- 列入其他部门严重违法失信企业名单并适用联合惩戒措施。
- 业务年限 单位从事工程咨询业务不少于
3年。
预评价
- 未达到乙级专业资信标准的单位，可申请乙级专业资信预评价。
- 预评价标准：
- 单位咨询工程师（投资）不少于
4人； - 申请评价的专业应配备至少
3名咨询工程师（投资）和至少1名具有本专业高级技术职称的人员（两者不重复计算）； - 满足乙级专业资信守法信用记录要求。
- 单位咨询工程师（投资）不少于
- 同一单位只可申请一次预评价，预评价结果满1年后自动失效。
2）PPP咨询乙级专项资信
- 专业技术力量
- 单位从事PPP咨询业务的咨询工程师（投资）不少于
4人； - 法律、财务、金融等专业人员不少于
6人（两者不重复计算）。
- 单位从事PPP咨询业务的咨询工程师（投资）不少于
- 合同业绩 近3年完成PPP咨询合同业绩不少于
20项。 - 满足乙级专业资信守法信用记录要求。
- 业务年限 单位从事PPP咨询业务不少于
2年。
预评价
- 未达到PPP咨询乙级专项资信标准的单位，可申请PPP咨询乙级专项资信预评价。
- 预评价标准：
- 单位从事PPP咨询业务的咨询工程师（投资）不少于
2人； - 法律、财务、金融等专业人员不少于
6人（两者不重复计算）； - 满足乙级专业资信守法信用记录要求。
- 单位从事PPP咨询业务的咨询工程师（投资）不少于
- 同一单位只可申请一次预评价，预评价结果满1年后自动失效。
资信评价结果
行业组织根据《工程咨询行业管理办法》和《工程咨询单位资信评价标准》开展资信评价工作，并向获得资信评价的单位颁发资信评价等级证书。
- 资信评价类别 资信评价类别分为专业资信、专项资信、综合资信。
监督检查
国家和省级发展改革委应依照法律法规及有关规定，制订工程咨询单位监督检查计划，按照一定比例开展抽查，并及时公布抽查结果。
- 监督检查内容 （1）遵守国家法律法规及有关规定的情况； （2）信息备案情况； （3）咨询质量管理制度建立情况； （4）咨询成果质量情况； （5）咨询成果文件档案建立情况； （6）其他应当检查的内容。
- 执业检查 中国工程咨询协会负责对咨询工程师（投资）执业情况进行检查，内容包括： （1）遵守国家法律法规及有关规定的情况； （2）登记申请材料的真实性； （3）遵守职业道德、廉洁从业情况； （4）行使权利、履行义务情况； （5）接受继续教育情况； （6）其他应当检查的情况。
（五）工程咨询单位的法律责任
工程咨询单位有下列行为之一的，由发展改革部门责令改正；情节严重的，给予警告处罚并从备案名录中移除；已获得资信评价等级的，由开展资信评价的组织取消其评价等级。触犯法律的，依法追究法律责任。
- 违法行为包括： （1）备案信息存在弄虚作假或与实际情况不符的； （2）违背独立公正原则，帮助委托单位骗取批准文件和国家资金的； （3）弄虚作假、泄露委托方的商业秘密以及采取不正当竞争手段损害其他工程咨询单位利益的； （4）咨询成果存在严重质量问题的； （5）未建立咨询成果文件完整档案的； （6）伪造、涂改、出租、出借、转让资信评价等级证书的； （7）弄虚作假、提供虚假材料申请资信评价的； （8）弄虚作假、帮助他人申请咨询工程师（投资）登记的； （9）其他违反法律法规的行为。
对直接责任人员，由发展改革部门责令改正，或给予警告处罚。
（六）行业组织的法律责任
行业组织有下列情形之一的，由国家或省级发展改革委责令改正或停止有关行业自律管理工作；情节严重的，对行业组织和责任人员给予警告处罚。触犯法律的，依法追究法律责任。
- 违法行为包括： （1）无故拒绝工程咨询单位申请资信评价的； （2）无故拒绝申请人申请咨询工程师（投资）登记的； （3）未按规定标准开展资信评价的； （4）未按规定开展咨询工程师（投资）登记的； （5）伙同申请单位或申请人弄虚作假的； （6）其他违反法律、法规的行为。
违法违规信息的处理
工程咨询行业有关单位、组织和人员的违法违规信息，将被列入不良记录，并及时通过在线平台和“信用中国”网站向社会公布。同时，建立违法失信联合惩戒机制。
三、工程咨询从业人员管理 3
人力资源和社会保障部、国家发展改革委《关于印发〈工程咨询（投资）专业技术人员职业资格制度暂行规定〉和〈咨询工程师（投资）职业资格考试实施办法〉的通知》（人社部发[2015]64号），国家发展改革委《工程咨询行业管理办法》，中国工程咨询协会《咨询工程师（投资）执业登记规程》和《咨询工程师（投资）继续教育规程》，对工程咨询从业人员明确了具体要求。
（一）职业资格制度
国家设立工程咨询（投资）专业技术人员水平评价类职业资格制度，面向全社会提供工程咨询（投资）专业技术人员能力水平评价的服务，纳入全国专业技术人员职业资格证书制度统一规划。评价结果与经济系列或者工程系列相应级别职称衔接，是用人单位使用本专业人才的依据。
- 职业资格等级 工程咨询（投资）专业技术人员职业资格分为咨询工程师（投资）和高级咨询工程师（投资）两个级别。
- 咨询工程师（投资）职业资格实行考试的评价方式。
- 人力资源和社会保障部、国家发展改革委共同负责工程咨询（投资）专业技术人员职业资格制度的政策制定，并按职责分工对制度的实施进行指导、监督和检查。
- 中国工程咨询协会具体承担工程咨询（投资）专业技术人员职业资格评价工作。
- 咨询工程师（投资）职责和执业要求 咨询工程师（投资）是工程咨询行业的核心技术力量。工程咨询单位应当配备一定数量的咨询工程师（投资）。
- 通过咨询工程师（投资）职业资格考试并取得职业资格证书的人员，表明其已具备从事工程咨询（投资）专业技术岗位工作的职业能力和水平。
- 取得资格证书的人员从事工程咨询工作，应当选择且仅能同时选择一个已通过在线平台备案的工程咨询单位作为其执业单位，申请执业登记并取得登记证书和执业专用章。
- 未在在线平台备案的大专院校、科研院所等事业单位，其咨询工程师（投资）经所在工作单位同意，可以选择且仅能同时选择一个已通过在线平台备案的工程咨询单位申请执业登记。社会组织参照执行。
（二）职业资格考试
咨询工程师（投资）职业资格实行全国统一大纲、统一命题、统一组织的考试制度。原则上每年举行一次考试。
- 考试组织
- 中国工程咨询协会负责咨询工程师（投资）职业资格考试的组织和实施工作，组织成立考试专家委员会，研究拟定考试科目、考试大纲、考试试题和考试合格标准。
- 人力资源和社会保障部、国家发展改革委对中国工程咨询协会实施的考试工作进行监督和检查，指导中国工程咨询协会确定考试相关内容。
- 报名条件 遵守国家法律、法规，恪守职业道德，并符合下列条件之一的，均可申请参加咨询工程师（投资）职业资格考试： （1）取得工学学科门类专业，或者经济学类、管理科学与工程类专业大学专科学历，累计从事工程咨询业务满8年； （2）取得工学学科门类专业，或者经济学类、管理科学与工程类专业大学本科学历或者学位，累计从事工程咨询业务满6年； （3）取得含工学学科门类专业，或者经济学类、管理科学与工程类专业在内的双学士学位，或者工学学科门类专业研究生班毕业，累计从事工程咨询业务满4年； （4）取得工学学科门类专业，或者经济学类、管理科学与工程类专业硕士学位，累计从事工程咨询业务满3年； （5）取得工学学科门类专业，或者经济学类、管理科学与工程类专业博士学位，累计从事工程咨询业务满2年； （6）取得经济学、管理学学科门类其他专业，或者其他学科门类各专业的上述学历或者学位人员，累计从事工程咨询业务年限相应增加2年。
- 考试合格证书 咨询工程师（投资）职业资格考试合格，由中国工程咨询协会颁发人力资源和社会保障部、国家发展改革委监制，中国工程咨询协会用印的《中华人民共和国咨询工程师（投资）职业资格证书》（以下简称“咨询工程师（投资）资格证书”）。 该证书在全国范围内有效。
（三）职业能力要求
通过咨询工程师（投资）职业资格考试并取得职业资格证书的人员，表明其已具备从事工程咨询（投资）专业技术岗位工作的职业能力和水平。取得咨询工程师（投资）资格证书的人员，应当遵守国家法律和相关法规，维护国家和社会公共利益，恪守职业道德。
取得咨询工程师（投资）资格证书的人员，应当具备以下职业能力：
- 经济社会发展规划、计划咨询；
- 行业发展规划和产业政策咨询；
- 经济建设专题咨询；
- 投资机会研究；
- 工程项目建议书的编制；
- 工程项目可行性研究报告的编制；
- 工程项目评估；
- 工程项目融资咨询、绩效追踪评价、后评价及培训咨询服务；
- 工程项目招投标技术咨询；
- 国家发展改革委规定的其他工程咨询业务。
（四）登记
咨询工程师（投资）资格证书实行登记服务制度，登记服务的具体工作由中国工程咨询协会负责。
执业登记方式
咨询工程师（投资）执业登记采用告知承诺和专家评审两种方式：
- 告知承诺
- 咨询工程师（投资）填写的个人基本信息、提供的申请材料完整、真实、有效的，适用告知承诺；
- 变更执业单位登记、延续登记、注销登记适用告知承诺；
- 申请初始登记、变更专业登记、重新登记，本人学历（学位）、职称专业在《咨询工程师（投资）登记专业参考目录》中的，适用告知承诺。
- 专家评审
- 申请初始登记、变更专业登记、重新登记，本人学历（学位）、职称专业不在《咨询工程师（投资）登记专业参考目录》中的，以及通过咨询成果申请登记专业的，适用专家评审。
- 告知承诺
执业登记类型
咨询工程师（投资）执业登记包括初始登记、变更登记、继续登记和注销登记四类。申请登记的人员，应当选择已通过在线平台备案的工程咨询单位，按照《工程咨询行业管理办法》划分的专业申请登记。申请人最多可以申请两个专业。登记合格后，取得咨询工程师（投资）资格证书和执业专用章，登记证书和执业专用章是咨询工程师（投资）的执业证明。
- 初始登记 咨询工程师（投资）可自资格证书签发之日起1 年内申请初始登记。初始登记有效期为3 年。
- 变更登记 变更登记分为变更执业单位登记和变更专业登记。
- 咨询工程师（投资）执业单位发生变化或需要变更登记专业的，应及时提出变更登记申请。
- 变更登记保持原登记有效期不变。
- 继续登记 包括延续登记和重新登记。
- 咨询工程师（投资）登记证书有效期满需继续执业的，应在期满前30 天内申请延续登记；
- 未按期申请延续登记或因其他原因导致登记证书失效的，满足条件后可申请重新登记。
- 继续登记的有效期为3 年。
- 注销登记 咨询工程师（投资）在登记有效期内有以下情形之一的，应及时申请注销登记，注销通过后登记证书和执业专用章自动失效： ① 脱离工程咨询单位； ② 丧失民事行为能力或死亡； ③ 应当注销登记的其他情形。
登记结果公布
- 适用告知承诺的登记申请，次日公布登记结果。
- 不适用告知承诺采用专家评审方式的登记申请：
- 每月15日（含）前提交申请的，当月月末公布登记结果；
- 每月15日后提交申请的，次月月中公布登记结果（公休日、法定节假日顺延）。
（五）继续教育
取得咨询工程师（投资）资格证书的人员，应当按照国家《专业技术人员继续教育规定》和《咨询工程师（投资）继续教育规程》的有关规定，参加继续教育。
- 继续教育要求 咨询工程师（投资）参加继续教育是逾期初始登记和继续登记的必要条件。每年参加继续教育应不少于90学时，其中，专业科目不少于总学时的三分之二。
- 继续教育内容 继续教育内容由公需科目和专业科目组成：
- 公需科目：包括咨询工程师（投资）应当普遍掌握的法律法规、理论政策、标准规范、职业道德、技术信息等基本知识。
- 专业科目：包括从事专业工作应当掌握的新理论、新知识、新技术、新方法等专业知识。
- 继续教育方式 咨询工程师（投资）继续教育包括以下四种方式：
远程教育
- 由中国工程咨询协会提供教育平台，统一组织实施。
- 内容包括公需科目和专业科目。
面授教育
- 包括中国工程咨询协会、地方工程咨询（行业）协会以及其他培训机构根据各自制定的年度培训计划举办的培训班、研讨班、论坛及学术讲座等。
- 内容应以专业科目为主。
单位内部培训
- 工程咨询单位可以自行组织适合本单位发展需要和岗位要求的教育培训活动，并计入专业科目学时。
其他形式
以下情形可以折算继续教育学时：
- 获得国家发展改革委优秀研究成果奖；
- 受国家发展改革委、国家行业管理部门或国务院继续教育管理部门委托，承担与工程咨询有关的战略规划政策类课题研究等；
- 受中国工程咨询协会或地方工程咨询（行业）协会委托，承担行业相关工作；
- 获得中国工程咨询协会或地方工程咨询（行业）协会评选的优秀工程咨询成果奖；
- 获得菲迪克工程项目奖；
- 参加国家承认学历的大专及以上工程或经济专业学历（学位）教育；
- 完成工程咨询方面的专著或论文；
- 其他。
（六）法律责任
咨询工程师（投资）应自觉接受行业自律管理，坚持诚实守信。
- 登记及执业违规处理 在登记过程中存在不符合登记要求、有不实承诺或在执业过程中违反相关法律法规和行业自律公约的，将视情节轻重给予以下处罚：
- 取消登记；
- 取消并冻结登记（冻结期限为3年）；
- 收回资格证书；
- 触犯法律的，依法追究法律责任。
- 继续教育违规处理 咨询工程师（投资）应本着诚信原则参加继续教育，不得弄虚作假。一经发现：
- 撤销其当年内取得的继续教育学时；
- 3年内不得申请登记；
- 已取得执业资格的，注销其执业资格。
- 其他违规行为处理 咨询工程师（投资）有以下行为之一的，由中国工程咨询协会视情节轻重给予警告、通报批评、注销登记证书并收回执业专用章；触犯法律的，依法追究法律责任：
- 在执业登记中弄虚作假的；
- 准许他人以本人名义执业的；
- 涂改或转让登记证书和执业专用章的；
- 接受任何影响公正执业的酬劳的。
第五节 工程咨询的数字化与智能化
一、数字化与智能化简介 1
2023年2月，中共中央、国务院印发《数字中国建设整体布局规划》，强调了工程咨询行业加快数字化转型的紧迫性。建筑信息模型（BIM）、大数据、物联网等现代信息技术和资源，为全过程工程咨询业务的数字化、智能化提供了保障。
（一）数字化与智能化的内涵
信息化是数字化与智能化发展的基础。工程咨询的信息化是指充分利用先进的计算机技术、数据库技术、信息技术及先进管理手段，有效整合工程咨询业务流程和咨询单位管理体系，为咨询工程师提供精准、实时和科学的数据支持。数字化与智能化是信息化发展的新阶段。
工程咨询的数字化与智能化，是指以投资建设项目为对象，以新一代数字技术为核心手段，以贯穿项目全生命周期为特点，推动投资决策、设计、建设、交付及运营维护等全过程的数字化、在线化、智能化转型，构建项目、企业、产业及政府间的平台生态体系，提升全要素生产率，实现投资建设的高质量发展。
（二）数字化与智能化对工程咨询的影响
传统的工程咨询主要存在三个问题：
- 多为智力服务，人力成本较高，咨询质量波动较大；
- 不同业务环节之间存在信息不对称、信息孤岛等问题，管理效率较低；
- 由于服务环节多、参与单位多、人员数量多等，项目风险分散且难控。
工程咨询的数字化与智能化，通过推动各参与方协同应用数字化与智能化交互体系，从而促进项目提质、降本、增效及风险防控。
二、数字化与智能化应用场景
（一）BIM 技术的应用 3
1. BIM 技术定义
建筑信息模型（Building Information Modeling，BIM）是在计算机辅助设计（CAD）等技术基础上发展起来的多维模型信息集成技术，是在建设工程及设施全生命周期内，对其物理特征和功能特性信息进行数字化表达，并依此设计、施工、运营的过程和结果的总称。
2. BIM 数据模式架构
BIM 以三维建模为基础，通过整合建筑物的几何形状、材料、构件和设备等信息，实现全方位的建筑数据管理。根据《建筑信息模型存储标准》（GB/T 51447-2021），BIM 应由以下四个层次组成：
- 核心层
- 共享层
- 专业领域层
- 资源层
每个数据应确切地指定到某一概念层上，各层数据的引用应符合由上层向下层引用的要求。
3. BIM 技术在工程咨询中的应用
根据《建设项目全过程工程咨询标准》，BIM 技术集成应用可以覆盖项目投资决策、工程施工和运营维护等全过程，也可在项目局部应用，主要包括以下阶段：
（1）投资决策阶段
BIM 技术可为咨询工程师在项目选址、概念模型优化、技术经济比选、投资估算等方面提供支持。
（2）勘察设计阶段
BIM 技术可为咨询工程师在工艺模拟、地质情况分析、方案比选、管线综合及碰撞检查、漫游模拟等方面提供支持。
（3）招标采购阶段
BIM 技术可为咨询工程师在工程量统计、编制造价、电子招标、线上评标等方面提供支持。
（4）项目施工阶段
BIM 技术可以进行施工动态模拟应用，搭建 BIM 协同管理平台，为咨询工程师在施工组织优化、进度管理、成本管理和质量管理等方面提供支持。
（5）竣工验收阶段
BIM 技术可为咨询工程师在辅助竣工验收、结算、移交、决算等方面提供支持。
（6）运营维护阶段
BIM 技术可为咨询工程师在设施管理、资产管理等方面提供支持。
BIM 技术集成应用实施方案
BIM 技术集成应用实施方案应由工程咨询单位协助委托方建立，并应经总咨询师审核，报委托方审批后执行。实施方案应包括以下内容：
- 明确建设项目 BIM 技术集成应用目标；
- 明确建设项目 BIM 技术集成应用范围和使用内容；
- 明确建设项目各相关方在 BIM 技术集成应用过程中的工作界面和协作方式；
- 明确建设项目 BIM 技术协同管理平台的配置要求和标准；
- 明确建设项目各阶段 BIM 技术集成应用成果审核和交付标准。
建设项目 BIM 协同管理平台
建设项目 BIM 协同管理平台宜由委托方建立，各相关方在该平台上开展工作。BIM 协同管理平台应具备以下功能：
- 模型和数据文档储存交换的功能；
- 任务分解和分工协作功能；
- 协调管理、进度管理、质量管理、工程量管理、数据管理和可视化等功能。
（二）人工智能的应用 2
1. 人工智能定义
人工智能（Artificial Intelligence，AI）是一种模拟和实现人类智能的技术，通过分析和处理大量的数据，自动学习和优化。人工智能包括各种技术和方法，如机器学习、深度学习、自然语言处理和计算机视觉等。
人工智能包含四个核心要素：
- 知识：人工智能之源
- 数据：人工智能之基
- 算法：人工智能之魂
- 算力：人工智能之力
国际上一般将人工智能分为弱人工智能、强人工智能和超人工智能，这三大类也可以看成是人工智能发展的三个阶段：
（1）弱人工智能
弱人工智能是指不能制造出真正推理和解决问题的智能机器，不具有真正的智能，也没有自主意识；只专注于解决特定领域问题，擅长于单方面能力的人工智能。目前，大部分人工智能都属于弱人工智能，比如图像识别、无人驾驶等。
（2）强人工智能
强人工智能是真正能推理和解决问题的、具有思维的智能机器。它属于人类思维能力级别的人工智能，可以在通用领域胜任人类所有工作。当前，现有技术水平还未实现创造强人工智能。
（3）超人工智能
超人工智能远超人类智慧，具备复杂的语言表达、抽象思维能力和科学创新能力等。这是人工智能发展的终极阶段。
2. 人工智能标准体系
根据《国家人工智能产业综合标准化体系建设指南（2024 版）》，人工智能产业链包括以下四个部分：
- 基础层：主要包括算力、算法和数据；
- 框架层：主要指用于模型开发的深度学习框架和工具；
- 模型层：主要指大模型等技术和产品；
- 应用层：主要指人工智能技术在行业场景的应用。
人工智能标准体系结构由基础共性、基础支撑、关键技术、智能产品与服务、赋能新型工业化、行业应用、安全/治理等七个部分构成。
3. 人工智能在工程咨询中的应用
人工智能可以覆盖项目投资决策、工程施工和运营维护等全过程，也可在项目局部应用。目前，人工智能在工程咨询中的应用尚处于起步阶段。
（1）投资决策阶段
人工智能可以通过数据挖掘、机器学习、自然语言处理等技术，对项目的市场环境、技术可行性、潜在风险和未来收益等情况进行评估，并自动化生成投资报告和决策建议，为咨询工程师开展投资策划、可行性研究、风险评价等业务提供支持。
（2）勘察设计阶段
人工智能可以通过计算机视觉、图像识别、机器学习等技术，对项目的地形地貌、地质构造、土地规模、环境资源等信息进行快速采集和精确识别，并优化与模拟各种设计方案，为咨询工程师开展工程勘察、工程测量、工程设计等业务提供支持。
（3）招标采购阶段
人工智能可以通过以下技术为招标采购提供支持：
- 自然语言处理技术：自动化生成招投标文件；
- 区块链技术：实现招投标文件的加密存储和传输；
- 语义分割技术：对招标投标主体身份、资信、业绩等信息进行辨识核对和信用评估；
- 智能合约技术：自动执行合同条款。
这些技术可为咨询工程师开展招标代理、材料设备采购等业务提供支持。
（4）项目施工阶段
人工智能可以通过物联网、无人机、机器人、生物特征识别等技术，对项目的施工进度、质量安全、资源消耗、人员状态等信息进行实时监测和智能调度，为咨询工程师开展进度管理、质量管理、造价管理等业务提供支持。
（5）竣工验收阶段
人工智能可以通过深度学习、图像处理、自然语言处理等技术，对项目的竣工报告中的文字、图片、视频等信息进行快速审核，并自动化生成验收文件和绩效评价报告，为咨询工程师开展项目验收、竣工移交、竣工决算等业务提供支持。
（6）运营维护阶段
人工智能可以通过大数据分析、预测模型、故障诊断等技术，对项目的运营状态、设备性能、维修需求等信息进行动态监测和预警提示，为项目的运营维护提供持续优化和改进建议，为咨询工程师开展设施管理、资产管理等业务提供支持。
人工智能伦理规范
人工智能在工程咨询中的应用应遵循以下基本伦理规范：
- 增进人类福祉；
- 促进公平公正；
- 保护隐私安全；
- 确保可控可信；
- 强化责任担当；
- 提升伦理素养。
（三）大数据的应用 3
1. 大数据定义
大数据（Big Data）是指具有体量巨大、来源多样、生成极快且多变等特征，并且难以用传统数据体系结构有效处理的包含大量数据集的数据。大数据本身是一种现象而不是一种技术。
大数据技术是为更经济地从高频率的、大容量的、不同结构和类型的数据中获取价值而设计的新一代架构和技术。大数据技术一般包括以下几个方面：
- 大数据收集
- 大数据分析
- 大数据可视化
- 大数据应用
- 大数据安全
根据《信息技术·大数据·术语》（GB/T-35295-2017），大数据具有“4V”特征：
① 规模性（Volume）：指构成大数据的数据集规模庞大；
② 多样性（Variety）：指数据来源广泛、类型多样；
③ 高速性（Velocity）：指单位时间内数据流量大；
④ 多变性（Variability）：指大数据的其他特征，即规模性、多样性和高速性等特征处于多变状态。
大数据处理流程
大数据的处理流程可归纳为以下几个环节：
- 数据采集
- 数据预处理
- 数据存储
- 数据处理
- 数据分析与挖掘
- 数据可视化与应用
大数据价值的完整体现需要多种技术的协同。整个处理流程涵盖了以下关键技术：
- 云计算
- MapReduce
- 分布式文件系统
- 分布式并行数据库
- Hadoop 开源平台
- 大数据可视化
2. 大数据分类
根据《信息技术大数据数据分类指南》（GB/T38667-2020），大数据可以从技术选型、业务应用和安全隐私保护三种视角给出不同的分类维度。
（1）技术选型视角
| 产生频率 | 每年更新数据、每月更新数据、每周更新数据、每日更新数据、每小时更新数据、每分钟更新数据、每秒更新数据、无更新数据 |
|---|---|
| 产生方式 | 人工采集数据、信息系统产生数据、感知设备产生数据、原始数据、二次加工数据 |
| 结构化特征 | 结构化数据：如零售、财务、生物信息学、地理数据; 非结构化数据：如图像、视频、传感器数据、网页等; 半结构化数据：如应用系统日志、电子邮件 |
| 存储方式 | 关系数据库存储数据、键值数据库存储数据、列式数据库存储数据、图数据库存储数据、文档数据库存储数据 |
| 稀疏程度 | 稠密数据和稀疏数据 |
| 处理时效性 | 实时处理数据、准实时处理数据和批量处理数据 |
（2）业务应用视角
| 产生来源 | 人为社交数据、电子商务平台交易数据、移动通信数据、 物联网感知数据、系统运行日志数据 |
|---|---|
| 业务归属 | 生产类业务数据、管理类业务数据、经营分析类业务数据 |
| 流通类型 | 可直接交易数据、间接交易数据、不可交易数据 |
| 数据质量 | 高质量数据、普通质量数据、低质量数据 |
（3）安全隐私保护视角
| 高敏感数据 | 低敏感数据 | 不敏感数据 |
|---|
3. 大数据在工程咨询中的应用
大数据技术可以贯穿于项目全过程咨询的各个关键阶段，也可以在以下方面重点应用：
- 招投标数据分析
- 合同管理数据处理
- 进度管理数据挖掘
- 投资控制数据预测
- 质量管理数据分析
- 健康、安全和环境管理数据监控
云平台和云存储是大数据技术在工程数字化和智能化领域的重要应用。它们可以与 BIM 技术结合，共同构建基于大数据的全过程工程咨询服务平台。
（1）投资决策阶段
通过数据挖掘技术，大数据技术可以从大量结构化和非结构化数据中提取有用信息。这包括：
- 识别市场趋势、消费者偏好和竞争对手动态；
- 结合大数据分析和可视化工具，对市场趋势、潜在投资机会和竞争情况进行分析。
这些应用能够帮助咨询工程师协助委托方做出明智的投资决策。
（2）勘察设计阶段
- 地理信息系统（GIS）工具可用于地理数据集成，帮助规划和设计过程，包括土地利用和环境考虑。
- 大数据技术可实时捕获地理数据，如交通流量、气象变化等，有助于规划和设计阶段的实时决策。
- 大数据分析技术可以自动分析模拟结果，帮助咨询工程师理解复杂的模型输出。
（3）招标采购阶段
- 大数据可用于分析招标文件与合同合规，识别关键要求和风险条款，帮助优化投标策略。
- 大数据技术可整理竞争对手的资质、报价和历史记录，以制定竞争性投标策略。
- 在采购方面，大数据能够存储和组织采购数据，确保数据的可访问性和安全性。
- 利用实时监测和传感器技术，能够获取供应链中的实时数据，如物流、库存水平、交货时间等。
（4）项目施工阶段
- 工程项目中可以使用各种传感器来监测环境、设备和进度数据并整理分析。
- 这些传感器可以收集温度、湿度、压力、位置等数据，以帮助识别潜在问题和风险。
- 卫星图像和遥感技术可用于监测项目区域的地理信息，包括土地利用、资源管理和环境状况。
（5）竣工验收阶段
- 大数据可用于验证项目是否符合质量标准和规范，通过分析验收数据确保质量合格。
- 大数据技术可整合竣工数据，以支持最终验收和报告。
- 大数据允许采集和整合多源数据，包括传感器数据、监测数据、材料测试数据、工程施工记录等。这些数据覆盖施工、质量控制和监管等多个阶段。
（6）运营维护阶段
- 大数据分析可用于监测设备状态，进行预测性维护，延长设备寿命。
- 大数据技术还可用于实时监测环境参数，确保项目在运营阶段符合环保法规。